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中国经济网北京1月8日电 中国人民银行网站公布了2025年12月31日山东省分行行政处理决定信息公开表（“鲁银鹏决字”[2025]29号）。中泰证券股份有限公司（简称：中泰证券，600918.SH）存在下列违法行为。 1、未按照规定对委托人进行尽职调查的。 2.未按照规定报告可疑交易的。中国人民银行山东省分行给予警告并罚款86.9万元。 2025年12月31日，深圳证监局作出对中泰期货有限责任公司深圳分公司出具警示函的决定、对陆宗健出具警示函的决定。中泰期货有限公司深圳分公司存在的问题包括：个人账户经理指导客户填写风险评估问题客户回访管理不足，以及对第三方互联网营销合作伙伴的尽职调查不足。这反映出该分行对商户竞争管理不完善、网络营销业务管理、内部控制等方面存在缺陷。陆宗建先生作为分行行长，负责对上述违法行为进行处理。深圳证监局决定对中泰期货股份有限公司深圳分公司采取监管行动，出具警示函。并采取监管行动，向吕宗建发出警告信。 2025年12月26日，山东省证监局发布决定，责令中泰期货股份有限公司改正监管措施。中泰期货有限公司存在以下问题。首先，中泰期货有限责任公司部分分支机构未有效落实义务、绩效考核等规定，导致中泰期货有限责任公司反映中泰期货有限公司分支机构管理制度不健全，违反《期货交易企业监督管理办法》（证监会令第155号）第五十一条的规定。二是中台期货存在企业中介机构冒充自然人中介机构欺诈、网络营销平台尽职调查不力等问题。这体现了中台期货内部管理的缺陷，违反了《期货企业监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。山东省价格监督管理局经济局决定对中泰期货采取监督管理措施，责令改正。中泰证券（600918.SH）年报显示，中泰期货股份有限公司为上市公司控股子公司，拥有中泰期货有限公司63.10%的股权。他分享。 2025年9月6日，中泰证券发布公告，上海证券交易所已核准其发行特殊目的股票的申请。公司表示，已收到《关于中泰证券股份有限公司发行特定目的股票的交易所审核意见》。上海证券交易所于2025年9月5日出具的《关于公司申请发行特定用途股票的公告》显示，公司申请发行特定用途股票符合发行条件、上市条件和信息披露要求。中泰证券本期保荐机构为苏州证券股份有限公司，保荐代表人为高玉林先生、赵鑫先生。 2025年12月2日，中泰证券发布特殊目的股票发行结果及股本变动公告。中泰证券发行996.67美元特定用途人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）。 11月28日，2025年，7,740股股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成登记、存管及限售手续。截至2025年11月18日，中泰证券已发行特定用途普通股人民币99,667.74万元，募集资金总额人民币5,999,999,994.80元。扣除免税发行费80元后，总额为611,979.11元。中泰证券实际募集资金净额为5,919,388,015.69元，其中注册资本996,677,740元，资本公积4,922,710,275.69元。
（编者：徐子立）
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